2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、甲有限合伙企业成立于20x6年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20x7年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。20x8年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法中错误的是()。【单选题】
A.顾某作为甲公司普通合伙人,对该项债务承担无限责任
(资料图)
B.丁某作为原有限合伙人已经退休,不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人,应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人,对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任
正确答案:B
答案解析:选项B错误:根据《合伙企业法》第八十八条的规定,丁某作为原有限合伙人,以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。
2、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是()。【多选题】
A.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查
B.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查
C.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
D.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD符合题意:证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理客户交易结算资金存管手续(C项正确)。证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件(ABD项错误)。
3、基金财产的债务由()承担。【单选题】
A.基金管理人管理的其他基金的财产
B.基金财产本身
C.基金管理人固有财产和基金财产本身共同
D.基金管理人固有财产
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
4、沪港通和港股通每日额度由中国证券登记结算有限公司控制。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:沪港通和港股通每日额度由沪、深证券交易所分别控制。
5、以下属于行业文化建设的基本要求的有()。【多选题】
A.坚持专业精神,提升服务能力
B.坚持依法合规,筑牢发展基础
C.坚持稳健经营,促进健康发展
D.牢记社会责任,展现良好形象
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:行业文化建设的基本要求:(1)坚持依法合规,筑牢发展基础;(2)坚持诚实守信,恪守职业操守;(3)坚持专业精神,提升服务能力;(4)坚持稳健经营,促进健康发展;(5)坚持廉洁自律,弘扬清风正气;(6)牢记社会责任,展现良好形象。
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